Page 1090 - 威海市科技创新政策词典
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在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以
直接向证券交易所申请上市交易。在符合《国务院关于清理整顿各
类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）要
求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条
件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份。
三、简化行政许可程序
挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过
200 人。股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国股份转让系
统挂牌，证监会豁免核准。挂牌公司向特定对象发行证券，且发行
后证券持有人累计不超过 200 人的，证监会豁免核准。依法需要核
准的行政许可事项，证监会应当建立简便、快捷、高效的行政许可
方式，简化审核流程，提高审核效率，无需再提交证监会发行审核
委员会审核。
四、建立和完善投资者适当性管理制度
建立与投资者风险识别和承受能力相适应的投资者适当性管
理制度。中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格
自然人投资者的准入条件。积极培育和发展机构投资者队伍，鼓励
证券公司、保险公司、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投
资基金、合格境外机构投资者、企业年金等机构投资者参与市场，
逐步将全国股份转让系统建成以机构投资者为主体的证券交易场
所。
五、加强事中、事后监管，保障投资者合法权益
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